零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建云n是哪里的车牌号伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天云n是哪里的车牌号(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(j云n是哪里的车牌号ūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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