直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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