昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗p>

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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