金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合公(gōng)告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报(bào)价商协议(yì)，并为(wèi)上(shàng)海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称“北(běi)向互(hù)换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境(jìng)外投资者(zhě)需(xū)同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互(hù)联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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