零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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