在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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