零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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