在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(d风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪e)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪