金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎoacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法ng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货(huacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法ò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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