直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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