金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)北向互(hù)换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地(dì)与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告(gào)发布(bù)以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写互换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)需(xū)同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外(wài)电子交易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合(hé)作安(ān)排和联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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