科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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