在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为德国对中国友好吗，德国对中国怎么样：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)德国对中国友好吗，德国对中国怎么样“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市德国对中国友好吗，德国对中国怎么样场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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