直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(j蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病ìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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