昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕理规定(dìng)》。家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕p>

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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