为了让自己的(de)限(xiàn)售股解禁后能获得好的(de)回报，上(shàng)市(shì)公司董事长雇(gù)人拉(lā)抬自(zì)家的股票价(jià)格，然后高位出货。

　　最近(jìn)，中国证监会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)，引发(fā)市场关注。时为新美星(xīng)董事长何德平和其配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委(wěi)托蒋维对新美星(xīng)进行“市值(zhí)管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)合(hé)谋，控制35个证券账户(hù)，利用资金优势、持股优势，连续集中交易新(xīn)美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场(chǎng)行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还对何德平信息披露违法违规(guī)，给予警告，并处以40命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么万元罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看，究(jiū)竟是怎么(me)回(huí)事。

　　董事(shì)长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家股(gǔ)票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根据证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露的信息(xī)，新(xīn)美星董事长、法(fǎ)定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时任独墅湖(hú)文化传(chuán)播有限(xiàn)公司董事长蒋维(wéi)，提供保证(zhèng)金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海得泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新美星”所(suǒ)得(dé)。

　　他们提供资(zī)金的(de)目的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对“新(xīn)美(měi)星”进行(xíng)“市值管理”，维持(chí)、抬高“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价，以便何德(dé)平所持“新(xīn)美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到(dào)保(bǎo)证金后(hòu)，即(jí)开始利用(yòng)控制的证券账户并(bìng)联合其他市场(chǎng)资(zī)金在二级市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续(xù)操作(zuò)中向黄(huáng)秀芳反馈其操作(zuò)情(qíng)况(kuàng)。

　　据了解，这(zhè)场操纵(zòng)股价(jià)，蒋维还(hái)找(zhǎo)了两个帮手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并联合毛明土、李(lǐ)传武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传(chuán)武控制(zhì)各自筹得的(de)证(zhèng)券账户、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共同(tóng)交易“新美星”；在此(cǐ)期间，主(zhǔ)要由蒋维与毛(máo)明土联系(xì)，传递、沟通(tōng)各(gè)自操盘情况，以利于两(liǎng)方交易决策，更好地共(gòng)同抬(tái)高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监(jiān)管披露的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控(kòng)制“俞某(mǒu)华(huá)”等(děng)35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指数25.95个百分点。账(zhàng)户(hù)组累计(jì)买(mǎi)入4583.44万股，买入成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，利用(yòng)资金(jīn)优势、持(chí)股优势，连续集中交易“新(xīn)美星”，影响股(gǔ)票(piào)交(jiāo)易价(jià)格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元(yuán)

　　我们具体来(lái)命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么看看，蒋维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武，控制35个证券账户(hù)（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价，然后出(chū)货，违法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，申买量占(zhàn)市场申买量比例超20％的(de)交(jiāo)易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市场申卖(mài)量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持(chí)股总数占(zhàn)总(zǒng)股(gǔ)本比(bǐ)例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流(liú)通股达到峰值，占流通(tōng)股本的(de)比例24.74％，持(chí)股(gǔ)占总股(gǔ)本(běn)的比(bǐ)例8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金(jīn)优势和持股优势(shì)。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账户组(zǔ)持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申(shēn)买(mǎi)排名第一，竞价(jià)买入成交排名第一(yī)，至2019年2月28日(rì)期末持股量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显著增(zēng)加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较期初(chū)增加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或市(shì)价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量(liàng)41.33％，对(duì)应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指21.32个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户(hù)组还多(duō)次实施盘中拉抬(tái)和对(duì)倒，并反向卖出(chū)获利的行为。经测算，扣(kòu)除佣金(jīn)和相关税费，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩(biàn)称是委托(tuō)理(lǐ)财、而(ér)非操(cāo)纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不(bù)予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵(zòng)股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人(rén)提出(chū)多点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没有(yǒu)操纵动(dòng)机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋维受何德平(píng)或黄秀芳委托，联(lián)合他人操(cāo)纵股价，一是“市值(zhí)管理”不(bù)等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二(èr)是(shì)黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明(míng)土、李传武等(děng)人(rén)讨论(lùn)交易新美(měi)星(xīng)的情(qíng)况告(gào)知黄(huáng)秀芳或何德(dé)平，涉案股东(dōng)名册(cè)并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳反馈过股东名册(cè)；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定(dìng)；五是(shì)蒋维账户组利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益(yì)并不(bù)一致命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么(zhì)，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获(huò)得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于(yú)非(fēi)法活动，属于欺诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户组、李传武账(zhàng)户组交(jiāo)易行(xíng)为承(chéng)担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年(nián)11月25日询问(wèn)笔录的(de)合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀(xiù)芳系(xì)独(dú)立法律主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻或一致行动人中(zhōng)一(yī)方(fāng)存在(zài)不当行为，不(bù)应推定或认(rèn)定另一方(fāng)承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人也就是否(fǒu)合谋、部分(fēn)账户(hù)的控制关系、委托理财关(guān)系(xì)等(děng)提出(chū)了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事(shì)人及其代理(lǐ)人的主要陈述意(yì)见(jiàn)不予采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁链式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以(yǐ)证明，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提(tí)供(gōng)资金作为保证金，委托其通(tōng)过二(èr)级市(shì)场交易影响新美星股价(jià)，蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀(xiù)芳反馈交易情(qíng)况(kuàng)；何德平知悉并参与了(le)本案行(xíng)为(wèi)；上(shàng)述行为(wèi)的实(shí)质是操(cāo)纵股(gǔ)价(jià)，并(bìng)非合(hé)法理(lǐ)财。在(zài)案证据(jù)可(kě)以证(zhèng)明，蒋维、毛(máo)明土、李传武有共同影响“新美(měi)星(xīng)”股价的意(yì)图和目标，共(gòng)同商(shāng)议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采取了(le)联合(hé)影(yǐng)响(xiǎng)股价的(de)行动，属于(yú)共同(tóng)操纵行为。

　　关于(yú)违法(fǎ)期间和(hé)责任承担(dān)，证监会表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间(jiān)蒋(jiǎng)维控制的账户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程度锁(suǒ)仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市公司的合(hé)作(zuò)，知道(dào)蒋(jiǎng)维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓(cāng)，才愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传武的违法期(qī)间与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在此基(jī)础上(shàng)，在认定及处(chù)罚(fá)时将合谋各方视为一(yī)个整体，不区(qū)别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项规(guī)定(dìng)，构成2005年《证券法》第(dì)二(èr)百零三条所(suǒ)述的操(cāo)纵证券(quàn)市(shì)场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就操(cāo)纵证券市场行为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　被予以(yǐ)警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露(lù)违法的(de)相关(guān)情况，行政处罚决定书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股股份(fèn)，占新美(měi)星(xīng)上(shàng)市时总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股票(piào)继续由海得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新美星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违法(fǎ)，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理(lǐ)人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二(èr)人不(bù)存在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广为兰某代持(chí)，股份减(jiǎn)持(chí)决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄(huáng)秀芳指定账(zhàng)户(hù)的原(yuán)因系兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不(bù)对(duì)投资者决策产生重(zhòng)大影响，情(qíng)节轻微。第(dì)三(sān)，即(jí)便认(rèn)定代(dài)持(chí)成(chéng)立，何德平对借款、还款等事项，不参与、不知情(qíng)，没(méi)有主观过(guò)错，不应(yīng)受(shòu)到处罚。综上(shàng)，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流(liú)水(shuǐ)、资(zī)金流水(shuǐ)及相关银行账户流(liú)水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资(zī)金和减(jiǎn)持所得(dé)系(xì)家庭共同(tóng)财(cái)产，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳持有新美星(xīng)股票。当事人所提相关(guān)理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，何(hé)德平作为上市公(gōng)司实(shí)际控制人，未(wèi)如实告知上市(shì)公司上述(shù)持股情(qíng)况，导致新美星在相(xiāng)关公告中均未披露(lù)相关情况，导致新美星违反(fǎn)2005年(nián)《证券(quàn)法》第六(liù)十三(sān)条规定，何(hé)德平的(de)行为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规定，证监(jiān)会决定：就信(xìn)息披露(lù)违法行为(wèi)，对何德平(píng)给予(yǔ)警告，并处以40万元(yuán)罚款。

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