科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zh现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少ǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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