科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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