直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zh美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗ì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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