在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(gu三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级ī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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