金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(酒红色是哪几个颜色调出来的jú)即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年(酒红色是哪几个颜色调出来的nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会（以下(xià)简称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互(hù)换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资(zī)者提供清算(suàn)、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了(le)解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和(hé)实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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