零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次line-height: 24px;'>玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次