直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(t436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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