科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的1502022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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