在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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