近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销(x40kg是多少斤iāo)非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)32340kg是多少斤.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家机构存(cún)在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根40kg是多少斤(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进价格发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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