直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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