在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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