科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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