零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(z三万日元等于多少人民币多少;'>三万日元等于多少人民币多少hì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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