科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的733是什么意思申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立(l733是什么意思ì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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