在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞美国总统奥巴马几岁产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)美国总统奥巴马几岁境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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