零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(n略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音ián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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