科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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