金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历guǎn)理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆(chāi)借中2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞口建2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和(hé)具体(tǐ)安排(pái)达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备。

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