在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zà戊申年是哪一年n)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎ戊申年是哪一年n)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风险识别戊申年是哪一年(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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