直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(025是哪里的区号，025是哪里的区号查询wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚025是哪里的区号，025是哪里的区号查询(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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