在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达夷洲今是何地，夷洲是哪里(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huán夷洲今是何地，夷洲是哪里g)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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