近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiā新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久n)市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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