零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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