零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎn厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么g)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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