科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lí连云港灌南邮编号是多少n)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(连云港灌南邮编号是多少dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股连云港灌南邮编号是多少股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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