近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思)动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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