零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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