在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāmany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级o)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。<many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级/p>

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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