在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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