零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。<喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹/p>

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹