科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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