零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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