金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民(mín)银行要(yào)求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港(gǎng)金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备忘录》辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲。备忘录(lù)健全了(le)两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司(sī)为参(cān)与做(zuò)准备(bèi)。

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